加大反洗钱监管力度，加强全行业廉洁从业，是证券监管机构近两年的监管重点。
4月19日，上海证监局公开了两份监管谈话通知，谈话对象是国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟。其中，后者在担任上海分公司负责人期间，违反了廉洁从业规定，且未向监管报备反洗钱制度。
同时，上海监管局发布了对国开证券上海分公司采取责令改正措施的决定，决定对该分公司采取责令改正的行*监管措施。国开证券上海分公司应在收到该决定书之日起3个月内完成整改，并向上海监管局提交书面整改报告。
全行业加强文化建设的当下，廉洁从业已经成为严防死守的底线。而反洗钱制度在央行等多部门的齐力打压下，重要性已经深入人心。券商则加强对客户身份识别的管理要求，4月份以来，又有数家券商重申要对部分客户账户采取休眠措施。
国开证券上海分公司负责人接受监管谈话上海证监局于4月19日给国开证券开了三张罚单，两份监管谈话通知和一份对上海分公司的行*监管措施，接受谈话的对象为国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟。
上海证监局