作者
李海霞
编辑
付影
来源
独角金融
临近岁尾,公募基金上演“清盘潮”。
作为“老五家”之一的华安基金管理有限公司(下称“华安基金”),刚进入12月份,就有2只基金终止运作,此外,还有一只基金将于明年1月表决审议终止议案。
而基金清盘只是问题之一,面临基金业绩整体表现不佳、总规模下滑、基金经理出走等诸多问题,这家老基金公司又能否渡过难关,重现昔日辉煌呢?
5天两只基金终止运作
刚迈入年的最后一月,华安基金就有两只基金宣布终止运作。
12月2日,华安中证低波ETF联接基金发布公告称,经持有人大会表决,通过了该基金终止运作的议案,次日将进入清盘流程。这只基金为指数型基金,成立于年1月15日,分为A、C类份额。该基金的基金经理为苏卿云,截至年9月30日,A、C类份额的基金规模分别为万元、万元。
12月6日,华安基金的另一只基金华安新瑞利混合也发布公告称终止运作,进行清盘。该只基金为混合型,成立于年12月1日,基金经理为石雨欣。截至年9月30日,该基金A类份额基金规模仅万元,C类份额为万元。
同日,华安安禧混合基金也发布公告,称将于年1月10日进行表决审议华安安禧混合的终止议案,若无意外,该基金明年1月将进入清盘。
华安安禧混合成立于年4月13日,基金经理为朱才敏等。截至年9月30日,该基金A、C类份额为万元、万元。
基金清盘本质是行业内的一种“优胜劣汰”。今年来,受市场震荡、基金净值大幅回撤等影响,有些基金因规模不足无奈进入基金清盘流程,也有基金在临近清盘线时通过“基金持有人大会同意终止基金”主动进行清盘。
0万规模是公募基金清盘的“生死门槛”。年颁布的《证券投资基金运作管理办法》第44条规定,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满人或者基金资产净值低于0万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。经批准后有权宣布该基金终止。
据Wind显示,华安基金共有86只迷你基金(份额分开计算,下同)挣扎在0万的清盘“红线”之下,占只基金的23%。
24载起落沉浮
华安基金创立于年,即中国公募基金的开元之年,也是“老五家”基金公司之一。公开信息显示,华安基金股东分别是国泰君安证券股份有限公司、上海工业投资(集团)有限公司、国泰君安投资管理股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司,持股比例分别为28%、20%、20%、20%、12%。
作为“老五家”之一,华安基金在我国基金史上留下过浓墨重彩的一笔:创造了基金界中的众多第一,摘得了无数奖项,规模曾进入前五名。不过,近年来华安基金规模增长迟滞,行业排名也已跌出前十。截至年三季度末,华安基金的管理规模为.5亿元,在家公募基金中排名第18,比上季度下滑了3位。
来源:Wind
其中,华安基金货币基金规模亿元,债券基金规模亿元,占据了整体规模的半壁江山。46只股票基金(份额合并计算)规模仅亿元,截至12月8日,近1年收益率全部告负。
来源:Wind
以排名垫底的华夏智能装备主题股票为例,截至12月9日,该基金A、C类份额今年以来收益分别为-32.7%、-33.15%,行业排名为
、
。A类份额规模为4.89亿元,C类份额规模仅万元,低于清盘线。
从股票投向来看,该基金前十大重仓股包括阳光电源、海光信息、晶澳科技、北方华创、金山办公、海康威视等。但三季度受疫情影响,居民消费能力和意愿较低,包括电子在内的TMT(指科技、媒体和通信)行业承受了较大压力。
近一年内5名基金经理离任,谁能成为华安的“招牌”?
除了迷你基金清盘,整体基金规模下滑,基金业绩表现不佳外,华安基金还存在人才流失、基金经理出走问题。
比如年1月,华安基金投资总监崔莹“公转私”;年7月,被华安基金包装成“平衡多面手”的基金经理张亮因“个人原因”离职。Wind显示,华安基金近一年内有5位基金经理离任。
来源:罐头图库
现有的基金经理团队中,谁又能成为华安基金的招牌?
华安基金