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近日，新疆证监局对申万宏源西部证券员工出具警示函，原因是该员工存在替客户办理证券认购的行为。
替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。
申万宏源西部证券员工被出具警示函
新疆证监局