导语
放眼，证券业仍严字当头；
强监管大网下，不乏问题大鱼。
比如国泰君安和首创证券。
作者：红杉
来源：铑财——铑财研究院
又一千万级罚单，花落券商界。
这次，指向了业界巨头。
千万罚单VS违规执念
6月22日下午，香港证监会宣布，因反洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动等存在违规行为，国泰君安证券（香港）有限公司（下称“国泰君安香港”）被罚万港元。
罚金之巨，说明了问题的严重性。
香港证监会法规执行部执行董事魏建新评价称，因国泰君安的严重系统性缺失和内部监控缺失而对其采取的纪律行动，应可令持牌法团有所警惕……”
具体看，最突出“疏漏”是第三者资金转账异常。
经证监会调查发现，国泰君安在年3月至年3月期间为客户处理笔，合共约亿港元的第三者存款或提款时，没采取合理措施，确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
具体看，其多次没有记录及识别有关第三者资金转账的原因、客户与第三者之间的关系及／或第三者的身份；没有向其职员提供充足的指引，说明须就有关第三者资金转账向客户作出何种程度的查询；没有设立充足的程序规定其洗钱报告主任须在识别可疑交易一事上发挥积极作用；营运部与合规职员之间的沟通不足，无法确保客户的活动得到有效监察。
在配售方面，年12月至年1月期间，国泰君安在担任一家香港上市公司的全球发售配售代理时，5名客户用于认购该上市公司价值万元股份的资金，是由同一名第三者存入他们各自客户账户内，有关金额远超自行申报的资产净值。经查明，该五名承配人中有三人是该上市公司雇员。
在侦测虚售交易及延迟汇报方面，香港证监会发现，国泰君安香港公司在年1月至年7月期间未能及时侦测到宗潜在的虚售交易，原因是该公司缺乏足够书面交易监察程序或指引，交易模式监控系统出现技术故障。
年7月，其察觉到了宗潜在虚售交易，但直至七个月后才向香港证监会汇报。
值得注意的是，国泰君安已不是第一次，在上述违规中入坑。
早在年5月，香港证监会就谴责国泰君安并处以罚款万元，原因即是不遵守与确定客户身份有关的监管规定。
何以罚而不改，保持违规执念呢？
不止国泰君安。
近年来，随着香港金融市场监管制度不断从严，多家中资券商及子公司登上罚单榜。香港证监会