考点一、场内证券交易场所（★★）
（一）场内证券交易场所的概念
场内证券交易场所即证券交易所，是指在证券交易所内按一定时间、一定规则集中买卖已发行证券而形成的市场。在我国，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
（二）证券交易所的组织形式
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
考点二、证券登记结算机构（★★）
（一）证券登记结算机构的概述
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
（二）证券登记结算机构的管理措施
1.要制定完善的风险防范机制和内部控制制度；
2.要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；
3.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；
4.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；
5.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
中国证券登记结算有限责任公司（即中国结算公司）是我国的证券登记结算机构，其在上海和深圳各设一家分公司。
考点三、场内证券交易结算原则、方式与内容（★★★）
（一）场内证券交易结算原则
1.法人结算原则
2.共同对手方制度
3.货银对付原则
4.分级结算原则
证券和资金结算实行分级结算原则。
（二）场内证券交易结算方式
1.净额结算方式
（1）双边净额清算
（2）多边净额清算
2.全额结算方式
（三）场内证券交易结算内容
1.证券交收
（1）中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收，一般被称为“集中证券交收”。
（2）结算参与人与客户之间的证券交收。
2.资金结算
（1）托管人结算模式
（2）券商结算模式（第三方存管模式）
考点四、场内证券交易涉及的费用——佣金（★★）
（一）佣金的含义
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
（二）佣金的组成
佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。
（三）佣金的收费标准
1.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等；
2.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；
3.B股每股佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取；
4.国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家发展计划委员会（现为国家发展和改革委员会）备案，备案15天内无异议实施。
考点五、场内证券交易涉及的费用——过户费（★★）
（一）过户费的含义
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
（二）过户费的收费标准
1.A股
目前，上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的0.02‰向买卖双方投资者分别收取。
2.优先股
对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调20％（即0.‰）向买卖双方投资者分别收取。
3.B股
虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所，结算费是成交金额的0.5‰,但最高不超过港元。
4.可交换债券换股
在上海证券交易所，可交换债券换股时，按换股成交金额的0.02‰向投资者收取过户费。
5.普通基金
目前不收取过户费。
6.ETF
（1）上海市场，ETF申购/赎回时，过户费按照相应组合证券过户面额的0.5‰向投资者收取，但在各ETF成立后3年内按正常标准减半征收，且仅对涉及沪市成分股票的ETF收取；
（2）深圳市场，ETF申购/赎回的过户费按证券过户面值的0.25‰向投资者收取，且不向债券ETF收取过户费。
考点六、场内证券交易涉及的费用——印花税（★★）
（一）印花税的含义
印花税是在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。
（二）印花税的收费标准
年09月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。
往期回顾
基金基础第六章投资管理流程与投资者需求（一）
基金基础第六章投资管理流程与投资者需求（二）
基金基础第七章投资组合管理（一）
基金基础第七章投资组合管理（二）
基金基础第七章投资组合管理（三）
基金基础第八章投资交易管理（一）
基金基础第八章投资交易管理（二）
基金基础第九章投资风险管理（一）
基金基础第九章投资风险管理（二）
基金基础第十章基金业绩评价（一）
基金基础第十章基金业绩评价（二）
基金基础第十章基金业绩评价（三）
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