《青岛资本圈》注意到，5月13日，青岛证监局发布年1号行*处罚决定书，对杨晓君涉嫌违法买卖股票以及违法为客户办理证券认购、交易行为进行了立案调查、审理，并发布行*处罚决定。
当事人：杨晓君，女，年7月出生，住址：山东省青岛市。
依据年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称年《证券法》）等有关规定，我局对杨晓君涉嫌违法买卖股票以及违法为客户办理证券认购、交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行*处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人杨晓君未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，杨晓君存在以下违法事实：
一、杨晓君从业情况
年11月13日至年11月12日，杨晓君与申万宏源证券有限公司签订证券经纪人委托代理合同，成为原申万宏源证券有限公司青岛闽江路证券营业部（现变更为申万宏源证券有限公司青岛海尔路证券营业部，以下简称原申万宏源证券青岛闽江路营业部）经纪人。
年12月19日至年3月15日，杨晓君先后任世纪证券有限责任公司青岛香港东路证券营业部（以下简称世纪证券青岛香港东路营业部）理财顾问、理财经理。
综上，年11月13日至年3月15日，杨晓君时为证券从业人员。
二、杨晓君借用“刘某芳”证券账户违法买卖股票
年12月8日，“刘某芳”证券账户在原申万宏源证券青岛闽江路营业部开立。杨晓君从业期间，将本人控制资金转入该账户，并通过本人手机买卖证券。年10月31日至12月19日，杨晓君通过“刘某芳”证券账户买卖“中信证券”等股票，合计买入成交金额为元，卖出成交金额为元，扣除税费后盈利.92元。
三、杨晓君为客户办理证券认购、交易
“关某梅”系原申万宏源证券青岛闽江路营业部客户，上海证券账户号为A****60和深圳证券账户号为****11。年3月22日至10月10日，杨晓君时为原申万宏源证券青岛闽江路营业部经纪人，使用个人笔记本电脑操作“关某梅”账户下单委托69笔。
“宫某竹”系原申万宏源证券青岛闽江路营业部客户，上海证券账户为A****34和深圳证券账户为****42。年8月23日，杨晓君时为原申万宏源证券青岛闽江路营业部经纪人，使用个人笔记本电脑操作“宫某竹”账户下单委托2笔。
杨晓君在上述交易中获利63元。
以上事实有相关合同、相关证券账户资料和银行账户资料、委托流水、银行流水、营业部相关说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
杨晓君借用他人证券账户买卖股票行为违反了年《证券法》第四十三条第一款的规定，为客户办理证券认购、交易行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条第三款的规定。
根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据年《证券法》第一百九十九条、《证券公司监督管理条例》第八十九条的规定，我局决定：
对杨晓君违法买卖股票行为，没收违法所得.92元，并处以元罚款；对杨晓君违法为客户办理证券认购、交易行为，给予警告，没收违法所得63元，并处以元罚款。合计罚没款.92元。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行*复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行*诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会青岛监管局
年4月26日
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