北京那个医院白癜风最好 https://disease.39.net/yldt/bjzkbdfyy/据《每日经济新闻》记者对中国证监会、各地证监局、交易所、人民银行及分支机构等梳理统计，以落款日期计算，监管机构在7月共计开出4张（含券商、分支机构及从业人员）监管处罚，共涉及15家券商，分别是长江证券、恒泰证券、申万宏源证券、华融证券（现更名为：国新证券）、中金财富、长江承销保荐、华龙证券、江海证券、中邮证券、西部证券、国海证券、国金证券、太平洋证券、华西证券和银河证券。
其中涉及长江证券和恒泰证券的罚单分别有3张；此外，涉及申万宏源证券、华融证券、中金财富、长江承销保荐和华龙证券的罚单分别各有张。
从业务类型来看，4张罚单中，涉及投行业务的有9张，涉及经纪业务的有8张。另外，其余的则表现在资管业务、从业人员炒股等方面。
7月处罚归纳一：北交所公布首例关于券商的纪律处分
根据梳理，7月的罚单中，有9张涉及投行业务，其中以券商为处罚主体而开出的罚单包括江海证券、国海证券、华融证券。值得一提的是，华融证券的此次罚单为北交所公开披露的首张关于券商的纪律处分。
根据哈投股份（SH，股价5.47元，市值.8亿元）公告显示，0年7月1日，公司全资子公司江海证券收到中国证监会《立案告知书》。因江海证券在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，中国证监会决定对江海证券立案。
上交所发布的债券监管措施显示，国海证券作为江苏省建工集团有限公司公开发行“17苏建01”公司债券的受托管理人，未及时发现并纠正发行人未按规定使用募集资金专户、违规使用募集资金购买理财产品等行为，对发行人募集资金规范使用监督不到位。因此国海证券被上交所予以书面警示。
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北交所发布的纪律处分信息显示，华融证券作为生物谷的保荐机构，未有效督促生物谷建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务；未及时向本所报告重大事项，发布风险提示公告；出具核查报告存在不真实、不准确。因此，华融证券被北交所采取出具警示函的自律监管措施，而这是北交所公布的首例关于券商的纪律处分。
7月处罚归纳二：4家分支机构受到监管处罚
根据梳理，7月的罚单中，有8张涉及经纪业务，主要体现在营业部方面，监管共对4家分支机构出具了罚单。
江苏证监局公布显示，长江证券盐城世纪大道营业部在未和客户签订证券投资顾问服务协议、营业部多名员工在未取得证券投资咨询业务资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，在
