屡禁不止又见券商员工被罚竟替客户办证券 - 发展历史 - 天源证券天源证券

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发送短消息 UID 222 精华 0 查看公共资料搜索主题搜索帖子 TUhjnbcbe TUhjnbcbe 组别乞丐生日帖子-178 积分-1957 性别注册时间2020-03-27	1^# 字体大小: t T 发表于 2025-01-02 18:38 \|只看楼主近日，新疆证监局对申万宏源西部证券员工出具警示函，原因是该员工存在替客户办理证券认购的行为。替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。申万宏源西部证券员工被出具警示函新疆证监局
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